Prove ottenibili dal Regno Unito in casi di frode grave o complessa - alcune domande e risposte

Oggigiorno la pubblica accusa e gli investigatori stranieri hanno la possibilità, in casi di frode grave o complessa, di richiedere l'aiuto dell'Ufficio Grandi Frodi di Londra (il Serious Fraud Office) per ottenere prove nel Regno Unito. L'Ufficio Grandi Frodi lavora in stretta collaborazione con la Polizia Metropolitana di Londra (Metropolitan Police).

1. Che cosa costituisce frode grave o complessa?

Non esiste una semplice definizione, per cui quanto segue deve intendersi semplicemente come un orientamento. Nella legge inglese non esiste un reato specifico di frode. Si ha invece un gran numero di singoli reati di dolo, i quali richiedono tutti la cattiva fede dell'accusato, ed il fatto che egli agisse, o intendesse agire, per nuocere ai diritti di altri. Conveniamo che di per sé ciò sembri complicato, per cui forse è più facile portare alcuni esempi! Così, il furto, l'ottenimento di denaro o altri beni con l'inganno e la falsificazione di conti sono tutti esempi di reati di frode. È probabile che i fatti inerenti alla maggior parte dei casi di frode su cui state svolgendo indagini rientrino in uno o più dei nostri reati di dolo.

Il fatto che una frode sia o meno grave è una questione di misura. All'Ufficio Grandi Frodi, usiamo come orientamento approssimativo una cifra di 1 milione di sterline che venga perduta o corra il rischio di essere perduta in conseguenza della frode. Questa cifra, tuttavia, non è definitiva nel decidere se una frode è grave o meno, per cui anche se l'importo in questione nel vostro caso di frode è inferiore ad 1 milione di sterline, dovreste ancora considerare d'interpellarci. Altri fattori, a parte le somme di denaro in questione, possono rendere grave una frode, per esempio, una diffusa preoccupazione del pubblico, od il coinvolgimento di personalità locali in vista.

Il fatto che una frode sia o meno complessa è anch'esso una questione di misura. Per esempio, se essa riguarda un gran numero di operazioni finanziarie, specialmente operazioni di carattere internazionale, è probabile che sia complessa. Se invece riguarda un'operazione singola, è probabile che non sia complessa.

Da notarsi che non è necessario dimostrare che una frode sia a un tempo grave e complessa, ma solo che sia grave o complessa.

La questione se un caso di frode sia o meno grave o complesso deve essere decisa secondo la legge inglese; ma ci è consentito di tener conto di fattori pertinenti nel paese straniero.

2. Come può essere d'aiuto l'Ufficio Grandi Frodi?

L'Ufficio Grandi Frodi ha poteri coercitivi (chiamati "Section 2 powers" dalla sezione della Legge Parlamentare che li ha creati) che ci consentono di fare quanto segue:

• Richiedere a chiunque (compresi, per esempio, una società od una banca) di mostrarci documenti pertinenti, compresi documenti riservati. Se la persona è un avvocato, non gli si può richiedere di mostrare documenti a cui spettano immunità di legge. L'immunità di legge è di per sé materia specialistica: ma i documenti non sono protetti dal segreto professionale solo in quanto sono riservati, né sono protetti dal segreto professionale se vengono tenuti con l'intenzione di favorire uno scopo criminale. Ad un avvocato si può sempre richiedere di fornire il nome e l'indirizzo di un suo cliente.
• Richiedere a chiunque (compresi, per esempio, una società od una banca) di rispondere a domande pertinenti, comprese domande riguardanti questioni riservate. La posizione dell'avvocato e dell'immunità legale è quella descritta al punto (a) supra.
• Se pensiamo che, nel richiedere ad una persona di esibire documenti pertinenti, esista la possibilità che quella persona li distrugga, li nasconda o li porti oltre confine, in modo da rendere vana l'indagine penale, possiamo richiedere ad un tribunale un mandato di perquisizione della casa o degli uffici di quella persona ed impossessarci dei documenti. Tuttavia, prima di accordare un mandato di perquisizione, un magistrato deve essere convinto che abbiamo preso in esame tutti gli altri possibili mezzi per procurarci quel materiale, come ad esempio la notifica di un avviso di esibizione di documenti. Questo significa che dobbiamo comprendere quali fatti vi hanno portato a concludere che un mandato di perquisizione sia il solo modo per poter recuperare i documenti. Un mandato di perquisizione non può autorizzare la confisca di documenti coperti da immunità di legge. La posizione dell'avvocato e dell'immunità legale è quella descritta al punto (a) supra.

A parte l'uso dei poteri di coercizione, l'Ufficio Grandi Frodi può aiutarvi ad ottenere informazioni reperibili pubblicamente (per esempio, informazioni su aziende), e può interrogare persone in modo volontario (cioè senza usare poteri di coercizione) se queste persone sono d'accordo. Da notare che l'Ufficio Grandi Frodi di per sé non può congelare conti bancari od altri conti finanziari. Per questo, si può fare richiesta al Ministero dell'Interno britannico (vedere più avanti) ma occorrono alcuni requisiti indispensabili.

3. Chi può richiedere la nostra assistenza?

Questo dipende soprattutto da chi è autorizzato ad emettere una richiesta d'assistenza secondo la legge del vostro paese. Il Regno Unito può ricevere una richiesta d'assistenza da un tribunale penale straniero, da un pubblico ministero estero, o da qualsiasi altra autorità estera che sia investita del compito di emettere richieste di assistenza in casi penali.

4. Come si emette una richiesta di assistenza?

Tutte le richieste per l'esercizio di poteri coercitivi devono essere presentate per mezzo di una Commissione Rogatoria inviata all'Autorità Centrale del Regno Unito (United Kingdom Central Authority) al seguente indirizzo:

The Officer in Charge
United Kingdom Central Authority
Home Office
Queen Anne's Gate
London SW1H 9AT
GRAN BRETAGNA

Telefono: codice internazionale + 44-207 273-4083
Fax: codice internazionale + 44-207-273-4400

5. A che punto dell'indagine si può inviare una Commissione Rogatoria?

In generale, il Regno Unito può ricevere una Commissione Rogatoria purché nel vostro paese sia stato commesso un reato penale o vi siano ragionevoli sospetti che nel vostro paese sia stato commesso un reato penale, e che voi stiate svolgendo delle indagini su di esso. Non è necessario che sia già stata accusata di reato alcuna persona, né che voi abbiate iniziato formalmente atti di procedura (NB ­ questo può rendersi necessario se richiedete il sequestro o il congelamento di conti bancari ­ vedere in proposito le Linee Guida del Ministero dell'Interno britannico).

6. Che cosa deve contenere la Commissione Rogatoria?

A parte il paragrafo (i) infra, non vi sono particolari formalità nella Commissione Rogatoria richieste dal Regno Unito; la cosa importante è che sia scritta in un inglese semplice e conciso. Dovete tuttavia rendervi conto che, se volete che usiamo i nostri poteri di coercizione, la vostra Commissione Rogatoria e qualunque altra Commissione Rogatoria supplementare sono i soli documenti su cui possiamo basarci. In altre parole, non basta che noi diciamo ad un tribunale inglese che abbiamo usato i nostri poteri di coercizione in base a qualcosa che ci avete detto a voce, ma che non è scritto nella Commissione Rogatoria. Non sottolineeremo mai abbastanza l'importanza di questo requisito legale.

Possono essere utili i seguenti punti aggiuntivi:

• Indicate dettagliatamente la vostra organizzazione e chi siete, e dichiarate che vi è consentito secondo la legge del vostro paese richiedere ad autorità straniere assistenza in cause penali.
• Fate una breve esposizione delle vostre indagini, indicando che cosa pensate sia successo, gli importi di denaro in questione, e perché pensate che la frode sia grave o complessa.
• Quali reati penali sembra siano stati commessi nel vostro paese? Vi preghiamo di fornirci sufficienti dettagli per convincerci che essi costituirebbero uno o più reati di frode se il reato avesse avuto luogo nel Regno Unito. È anche importante che spieghiate chiaramente l'attinenza delle indagini che desiderate perseguire nel Regno Unito ai reati che ritenete siano stati commessi. È pure essenziale che spieghiate il nesso tra le persone indagate ed i reati sospettati.
• Quando usiamo i nostri poteri di coercizione, dobbiamo dichiarare i nomi delle persone indagate. Se avete già accusato alcune persone di reato penale, noi possiamo farne i nomi. Tuttavia, non è necessario che facciamo i nomi di persone fisiche e se, per esempio, state svolgendo delle indagini su una frode che coinvolge una società od una banca, ci è permesso fare solo il nome di quella società o banca. Questo può essere importante se voi state cercando di mantenere riservate le indagini, e le persone che avete intenzione di accusare non ne sono al corrente. Dovete spiegare per intero com'è la situazione.
• Ci viene chiesto spesso se è necessario inviare copie di documenti con la Commissione Rogatoria. I documenti possono essere utili per spiegare la natura delle vostre indagini. È chiaro che se volete che si mostri un documento ad un testimone, dovete inviarne una copia.
• È estremamente importante che ci diciate esattamente che cosa volete che facciamo. Eccovi alcuni esempi:

• Se volete che otteniamo dei documenti da una banca, vi preghiamo di darci il nome e l'indirizzo della banca, il codice d'agenzia se lo conoscete, tutti i particolari che avete sul conto (compreso il numero), ed il tipo di documenti che volete (se avete dei dubbi, è sufficiente richiedere "tutti i documenti relativi al conto"). Nel Regno Unito, le banche in genere non hanno un registro alfabetico dei nomi dei detentori di conto. Di conseguenza, è difficile rintracciare un conto a meno che non siate in grado di fornirne il numero. Può anche essere difficile ottenere del materiale che abbia più di 5 anni, in quanto alle banche viene richiesto di conservare documentazioni ed informazioni relative ai conti solo per quel periodo di tempo.
• Se volete che otteniamo un mandato di perquisizione, dobbiamo sapere perché pensate che la semplice richiesta di esibizione dei documenti non sia sufficiente (vedi 2(c) supra). Dobbiamo avere tutte le informazioni su cui basare la nostra decisione. Quando chiediamo ad un tribunale un mandato di perquisizione, dobbiamo convincere il tribunale che è necessario un mandato. Dobbiamo stabilire l'identità della persona o dell'ente che occupa i locali. Si esige che spieghiamo che motivi vi sono per ritenere che l'occupante non collabori senza un mandato di perquisizione e dobbiamo essere in grado di spiegare al tribunale i suoi legami con la vostra indagine. Per queste ragioni, ci occorrono quante più informazioni possibile sull'occupante.
• Se si deve effettuare una perquisizione, è particolarmente utile avere presente un pubblico ministero od un ufficiale di polizia del vostro paese che parlino inglese. Abbiamo bisogno di avere dettagli di questa persona (nome e cognome, grado, esperienza) o nella Commissione Rogatoria od in una Commissione Rogatoria supplementare. Questa persona non può eseguire materialmente la perquisizione, ma può accompagnare le persone che perquisiscono per dare pareri sulla pertinenza del materiale trovato nei locali. Ciò può essere di grande aiuto nel far sì che recuperiamo i documenti chiave per vostro conto. Purtroppo, per motivi legali, alle persone appartenenti al corpo diplomatico (per es. un membro dello staff della vostra Ambasciata a Londra) non è consentito presenziare ad una perquisizione.
• Se volete che interroghiamo una persona, che cosa volete che gli chiediamo? Se è probabile che l'interrogatorio sia complicato, ci farebbe particolarmente piacere la presenza e l'assistenza di un pubblico ministero del vostro paese che parli inglese a cui, nei casi opportuni, potrebbero essere garantiti i "Section 2 powers" e a cui si consentirebbe di interrogare direttamente la persona in questione. Anche in questo caso, ci sono necessari i dettagli di questa persona (nome e cognome, qualifica, esperienza) o nella Commissione Rogatoria od in una Commissione Rogatoria supplementare. Gli interrogatori verranno condotti in inglese, per cui il fatto che il vostro rappresentante parli o meno correntemente questa lingua è un fattore importante per decidere se gli sia consentito prendere parte all'interrogatorio.
• Esistono quattro tipi principali d'interrogatorio che l'Ufficio Grandi Frodi può intraprendere per vostro conto:

• Interrogatorio volontario di un testimone = un testimone acconsente a farsi interrogare da noi o dal vostro rappresentante. Il testimone rende una "deposizione testimoniale" scritta che firma. Questa deposizione non viene resa sotto giuramento, anche se il testimone afferma che la sua testimonianza risponde a verità e, in caso contrario, può essere perseguito in questo paese.
• Deposizione sotto giuramento = il testimone viene convocato presso una Magistrate's Court (tribunale di grado inferiore), dove presta giuramento formale e rende una deposizione verbale, che viene verbalizzata, firmata e autenticata dal Magistrato. Quest'ultimo può consentire ad un rappresentante del vostro paese di prendere parte e fare domande in tribunale, oppure può richiedervi anticipatamente un elenco scritto di domande. In alternativa, un testimone può produrre un affidavit scritto, confermandolo sotto giuramento innanzi a un legale che autentica la deposizione. (NB ­ per questo si deve pagare una piccola parcella al legale).
• Interrogatorio di legge = in alcuni casi (come una frode grave o complessa, ispezioni societarie o indagini ai sensi del Financial Services and Markets Act 2000, legge britannica sui Servizi e Mercati Finanziari) il testimone o l'imputato può venire obbligato a rispondere alle domande ed è passibile di sanzioni penali se rifiuta. L'Ufficio Grandi Frodi ai sensi della Sezione 2 del Criminal Justice Act 1987, ha poteri di legge di emettere una notifica con richiesta d'interrogatorio e, nelle circostanze opportune, un Pubblico Ministero del vostro paese che parli inglese può essere autorizzato dal Direttore a partecipare direttamente a tale interrogatorio. In tutti i casi che comportano interrogatori di legge, al vostro paese verrà chiesto un impegno speciale (vedi pag. 7 più avanti) che limiti l'uso a cui tale deposizione verrà destinata. In sintesi: le risposte date durante un interrogatorio di legge non possono essere usate direttamente contro l'interrogato durante il suo processo penale, pena la violazione dei suoi diritti umani. Occorre notare che alcuni testimoni professionisti, ad es. funzionari di banca, avvocati e commercialisti, possono insistere per un interrogatorio di legge se viene loro chiesto di fornire informazioni riservate sui loro clienti. Purché il testimone non diventi più tardi imputato (ad es. nei casi di riciclaggio di denaro sporco), sarete in grado di sfruttare appieno la sua deposizione in qualsiasi modo consentito dai vostri tribunali. Se esso più tardi diventa imputato, scatta l'impegno speciale e non sarete in grado di usare la sua deposizione contro di lui.
• Interrogatorio con avvertimento = ai sensi della legge inglese, le persone sospettate di avere commesso un reato penale devono essere avvertite, prima dell'interrogatorio, che non sono obbligate a rispondere alle domande. La procedura legale inglese ha una speciale forma di avvertimento che bisogna dare perché le risposte possano essere riconosciute da un tribunale inglese. Un imputato potenziale o effettivo può, ciononostante, accettare di essere interrogato da noi o dal rappresentante del vostro paese. Se accetta, potete dargli il vostro tipo di 'avvertimento' o l'avvertimento che la vostra legge richiede per garantire un equo trattamento. Al trasgressore si devono fornire dettagli dei reati di cui è sospettato, in modo che sia pienamente informato della sua posizione ai sensi della vostra legge. Ha anche diritto alla presenza di un avvocato (il pagamento del cui onorario potrà essere richiesto al vostro paese) ed a chiedere pareri legali durante l'interrogatorio.

• Vi preghiamo di darci quante più informazioni è possibile sulle persone che volete che cerchiamo ed interroghiamo, o da cui volete che otteniamo dei documenti. Questo comprende, nella misura in cui li possedete, nomi e cognomi, indirizzi, date di nascita, numeri telefonici e, se pensate che possa essere d'aiuto, una fotografia. È altrettanto importante darci quante più informazioni è possibile sui locali che volete che perquisiamo, comprese le persone che è probabile vi si trovino.
• Come volete che autentichiamo i documenti da usare in uno dei vostri tribunali? Vi preghiamo di dirci che cosa richiedono i vostri tribunali. Noi in genere procuriamo fotocopie di documenti, che possono venire autenticate da una membro dell'Ufficio Grandi Frodi. Se un documento originale è particolarmente importante (a causa di una firma, per esempio), talvolta possiamo procurarlo. Quando interroghiamo una persona, possiamo registrare su nastro l'interrogatorio, che poi voi potete far trascrivere. Oppure, potremmo stilare una dichiarazione testimoniale firmata da quella persona. Volete che la dichiarazione testimoniale venga autenticata da un membro dell'Ufficio Grandi Frodi o da qualcun altro? In questo caso vi preghiamo di dirci chi vorreste che l'autenticasse.
• Per motivi legali che, all'occorrenza, possiamo spiegarvi in maggior dettaglio, nella vostra Commissione Rogatoria dovete includere i seguenti due impegni:
  "Se il Ministro degli Interni britannico decide di rimettere questa Commissione Rogatoria all'Ufficio Grandi Frodi, m'impegno a quanto segue:

• Nessun documento od altre informazioni ottenute verranno usate se non in procedimenti penali che traggono origine dalle indagini descritte nella presente Commissione Rogatoria, senza il consenso preventivo del Ministro dell'Interno; e
• Nessuna dichiarazione resa da persone all'Ufficio Grandi Frodi in seguito all'uso dei suoi poteri di coercizione verrà usata contro tali persone in un procedimento, a meno che, durante il procedimento, da quella persona o per suo conto non vengano addotte prove ad essa legate, o venga fatta una domanda ad essa legata."

L'impegno di cui al punto (I) è normalmente richiesto dalla maggioranza dei paesi quando si concede un'assistenza legale di questo genere.

L'impegno del punto (II) è richiesto nel caso in cui ci chiediate di esercitare i nostri poteri di legge per interrogare un testimone od un potenziale imputato. Ai sensi del nostro Human Rights Act 2000, non ci è consentito di utilizzare le risposte date sotto coercizione legale direttamente contro l'interrogato durante il suo processo penale. L'impegno del punto (II) intende salvaguardare i diritti dell'imputato nel vostro paese. Se questo impegno non venisse preso, la persona interrogata potrebbe avere una 'scusa ragionevole' per rifiutarsi di rispondere alle nostre domande. L'impegno non vi impedisce di utilizzare nel vostro processo un interrogatorio di legge di un testimone se la vostra legge lo consente; ma vi impedisce di farlo se l'interrogato è (o più tardi diventa) un imputato in un processo penale. L'impegno del punto (II) non ha effetto nel caso di interrogatori volontari di testimoni ed è necessario solo quando usiamo i nostri poteri di legge per ottenere la testimonianza.

7. L'Ufficio Grandi Frodi può ottenere prove in qualsiasi parte del Regno Unito?

No, solo in Inghilterra e Galles, ed Irlanda del Nord. In Scozia vi sono poteri simili che sono esercitati dal Crown Office. Se avete bisogno di prove in Scozia, vi possiamo mettere in contatto con il Crown Office. Vi sono anche simili poteri a Jersey, Guernsey e nell'Isola di Man e anche qui vi possiamo mettere in contatto con le autorità pertinenti, se necessario.

8. Con quale metodo deve essere inviata la Commissione Rogatoria?

Questo è soprattutto una questione che riguarda la legge del vostro paese. Può darsi che la vostra legge vi consenta di spedire una Commissione Rogatoria per posta o tramite corriere internazionale (come DHL) direttamente all'Autorità Centrale del Regno Unito. D'altra parte la vostra legge vi potrebbe richiedere di trasmettere una Commissione Rogatoria attraverso i canali diplomatici. Questi metodi sono tutti accettabili all'Autorità Centrale del Regno Unito; in verità, in caso di urgenza, l'Autorità Centrale del Regno Unito è disposta ad accettare una Commissione Rogatoria spedita a mezzo fax. Ci sia consentito tuttavia sottolineare semplicemente che in tutte le burocrazie, compresa la nostra, i documenti vanno persi a meno che siano indirizzati al posto giusto. Voi dovete, con qualsiasi mezzo, assicurarvi che la vostra Commissione Rogatoria arrivi in effetti all'Autorità Centrale del Regno Unito. Possiamo citare esempi di Commissioni Rogatorie che hanno impiegato sino a quattro mesi ad arrivare attraverso canali diplomatici! Ovviamente un corriere internazionale od un fax sono i metodi più affidabili e più veloci. Quando è necessario inviare con urgenza ulteriori informazioni all'Autorità Centrale del Regno Unito (per esempio prima di una perquisizione), l'uso di un fax è essenziale.

9. Possono essere effettuate richieste in casi di riciclaggio di denaro sporco o frodi fiscali?

Il riciclaggio di denaro sporco di per sé viene trattato dalla polizia piuttosto che dall'Ufficio Grandi Frodi. Tuttavia molte frodi comprendono il riciclaggio dei proventi della frode; e, nella misura in cui state veramente indagando su una frode grave o complessa, l'Ufficio Grandi Frodi può essere d'aiuto. Se avete dei dubbi, vi preghiamo di contattarci e saremo lieti di discutere il caso con voi.

Per quanto riguarda una frode fiscale grave o complessa, l'Ufficio Grandi Frodi può esservi d'aiuto in tre casi:

• se avete già istituito un procedimento penale per la frode fiscale; oppure
• se il vostro paese ed il Regno Unito sono firmatari di un Trattato (per es. il Protocollo Speciale in Materia Fiscale della Convenzione Europea sulla Mutua Assistenza in Casi Penali) in base al quale i due paesi convengono di aiutare l'un l'altro nel perseguimento dei reati fiscali; oppure
• la condotta che costituisce il reato fiscale costituirebbe un reato della stessa o simile natura se avesse avuto luogo nel Regno Unito.

10. È necessario che il sistema legale del paese estero sia in grado di contraccambiare se ci fosse una richiesta simile dal Regno Unito?

No. Il Regno Unito non richiede la reciprocità, anche se naturalmente ci auguriamo che i nostri partner ci aiutino sin dove possibile, se necessario modificando la loro legislazione.

11. Si può contattare l'Ufficio Grandi Frodi per avere dei consigli prima di inviare la Commissione Rogatoria?

Sì. Noi incoraggiamo contatti preliminari, sia tramite visite di persona che, più normalmente, per telefono, fax o lettera. Se desiderate che richiediamo mandati di perquisizione, ci occorrerà una notevole quantità di informazioni sugli antefatti e accoglieremmo con particolare favore un contatto preliminare con voi per programmare l'operazione.

Siamo sempre lieti di dare dei consigli sul testo di una Commissione Rogatoria.

Siccome le mansioni all'interno dell'Ufficio Grandi Frodi di tanto in tanto cambiano, la cosa migliore è contattare per telefono, fax o lettera:

The Officer in Charge
The Mutual Legal Assistance Unit
The Serious Fraud Office
Elm House
10-16 Elm Street
London WC1X 0BJ
GRAN BRETAGNA

Telefono: +44 (0)20 7239 7380
Fax: +44 (0)20 7833 5442
Email: mla@sfo.gsi.gov.uk

Se doveste avere delle difficoltà a raggiungerci per telefono, il problema è spesso risolto da un messaggio a mezzo fax, che porti il vostro nome e dettagli telefonici ed un'ora adatta in cui possiamo ritelefonarvi.

Revisione del gennaio 2001