Доказательства в Великобритании по делам о крупном или сложном мошенничестве - некоторые вопросы и ответы

В случаях расследования дел о крупном или сложном мошенничестве зарубежные прокуроры и следователи могут запросить помощь лондонского Отдела по борьбе с крупным мошенничеством (Serious Fraud Office) в получении доказательств в Великобритании. Отдел по борьбе с крупным мошенничеством работает в тесном сотрудничестве с Городской полицией г. Лондона (Metropolitan Police).

1. Что является крупным или сложным мошенничеством?

Простого определения не существует, и ниже приведена лишь ориентировочная информация. В английском праве отсутствует понятие мошенничества, как самостоятельного правонарушения. Вместо этого предусмотрено большое количество правонарушений мошеннического типа, и в них всех имеет место нечестное поведение обвиняемого и совершение действий или намерение совершить действия в ущерб правам других. Мы согласны, что даже такое определение выглядит сложным, и потому легче будет привести примеры. Такие правонарушения, как воровство, завладение деньгами или иным имуществом путем обмана, фальсификация бухгалтерской отчетности, являются примерами мошеннических правонарушений. Велика вероятность того, что факты по большинству расследуемых Вами дел о мошенничестве составят одно или несколько предусмотренных законом мошеннических правонарушений.

Является ли мошенничество крупным - это вопрос фактических обстоятельств дела. В Отделе по борьбе с крупным мошенничеством (Serious Fraud Office) мы руководствуемся примерной цифрой в 1 миллион фунтов стерлингов, как суммой фактического или вероятного ущерба в результате мошенничества. Однако, эта цифра не является определяющей в решении о том, крупное мошенничество или нет, и даже если в Вашем деле о мошенничестве речь идет о меньшей, чем 1 миллион фунтов стерлингов, сумме, для Вас может иметь смысл проконсультироваться с нами. Кроме размера фигурирующих денежных средств, крупным мошенничество могут сделать и другие факторы, как например - широкое беспокойство общественности или вовлеченность видных граждан.

Сложность мошенничества, опять же, определяется фактическими обстоятельствами. К примеру, если в мошеннической схеме имеется большое количество финансовых операций, и особенно - операций, пересекающих национальные границы, то мошенничество, скорее всего, является сложным. И наоборот, если речь идет об одной операции, то маловероятно, что мошенничество будет классифицироваться, как сложное.

Имейте в виду, что не обязательно подтверждать то, что мошенничество и крупное, и сложное одновременно - достаточно и того, что оно крупное или сложное.

Вопрос о том, является ли расследуемое мошенничество крупным или сложным, должен решаться в рамках английского права, однако нам разрешается учитывать соответствующие факторы в зарубежных странах.

2. Какую помощь может оказать Отдел по борьбе с крупным мошенничеством?

Отдел по борьбе с крупным мошенничеством обладает полномочиями принуждения (называемыми "полномочиями Раздела 2" в соответствии с разделом создающего их Акта Парламента), позволяющими нам делать следующее:

• а. Потребовать от любого лица (в том числе, например, компании или банка) представить нам любые имеющие отношение к делу документы, включая конфиденциальные документы. Если лицо является юристом, то от него нельзя потребовать представить документы, на которые распространяется юридическая привилегия. Юридическая привилегия - это особая тема, однако документы не могут быть юридически привилегированными просто в силу своей конфиденциальности, равно как они не являются юридически привилегированными, если они хранятся в преступных целях. От юриста всегда можно потребовать дать имя и адрес его клиента.
• б. Потребовать от любого лица (в том числе, например, компании или банка) ответить на имеющие отношение к делу вопросы, включая вопросы конфиденциального характера. Ситуация с юристом и юридической привилегией объяснена в пункте (а) выше.
• в. Если мы считаем, что требование к лицу представить имеющие отношение к делу документы вероятно приведет к тому, что это лицо, в целях воспрепятствования ходу уголовного расследования, эти документы уничтожит, спрячет или вывезет за пределы страны, то для получения документов мы можем обратиться за ордером суда на обыск дома или рабочих помещений этого лица. Однако, перед тем, как выдать ордер на обыск, мировой судья должен убедиться в том, что мы учли все иные способы получения нужной информации, такие, как требование о предоставлении информации. Это означает, что мы должны иметь хорошее представление о том, какие именно факты привели Вас к выводу о том, что получить документы Вы сможете только путем обыска. Ордер на обыск не может уполномочить захват документов, подпадающих под юридическую привилегию. Ситуация с юристом и юридической привилегией объяснена в пункте (а) выше.

Кроме использования своих полномочий принуждения Отдел по борьбе с крупным мошенничеством может помочь Вам получить общественно доступную информацию (например, информацию о компаниях), а также может допросить лиц на добровольной основе (т.е. без использования полномочий принуждения) и с их согласия. Имейте в виду, что Отдел по борьбе с крупным мошенничеством сам не может замораживать банковские и прочие финансовые счета. Вы можете попросить об этом Министерство внутренних дел (смотрите ниже), однако для этого требуются особые условия.

3. Кто может попросить о содействии?

Это в первую очередь зависит о того, кому в соответствии с законами Вашей страны разрешено делать запрос о содействии. Великобритания может принять запрос о содействии, направленный зарубежным уголовным судом или трибуналом, зарубежной прокуратурой или любым иным зарубежным органом, который, судя по всему, уполномочен направлять запросы о содействии в проведении уголовных расследований.

4. Как направлять запрос об оказании содействия?

Все запросы об использовании полномочий принуждения следует направлять в Центральный орган власти Великобритании (United Kingdom Central Authority) в форме Письма-запроса по следующему адресу:

The Officer in Charge
United Kingdom Central Authority
Home Office
Queen Anne's Gate
London SW1H 9AT
UNITED KINGDOM
(ВЕЛИКОБРИТАНИЯ)

Телефон: международный код + 44-207 273-4083
Факс: международный код + 44-207-273-4400

5. На каком этапе своего расследования я могу послать Письмо-запрос?

В принципе, Великобритания может принять Письмо-запрос в том случае, если в Вашей стране было совершено уголовное правонарушение, или у Вас есть резонные основания подозревать, что в Вашей стране было совершено уголовное правонарушение, и Вы это правонарушение расследуете. При этом не обязательно, чтобы кому-либо было уже предъявлено обвинение в совершении уголовного правонарушения или чтобы было официально начато следствие (NB это может быть необходимым в случае, если Вы запрашиваете об аресте или замораживании банковских счетов - смотрите отдельные Правила Министерства внутренних дел).

6. Что должно содержаться в Письме-запросе?

Кроме параграфа в пункте (и) ниже никаких особенных формальностей для Письма-запроса в Великобританию не требуется, однако, важно, чтобы оно было написано на ясном и точном английском языке. Вам следует осознавать, что если Вы хотите, чтобы мы воспользовались нашими полномочиями принуждения, то Ваше Письмо-запрос и любые дополняющие письма-запросы будут единственными документами, на которые мы сможем опираться. Другими словами, для нас будет недостаточно сказать в английском суде, что мы воспользовались своими полномочиями принуждения только на основании того, что Вы нам сказали устно, и что не написано в Письме-запросе. Важность этого правового требования нельзя недооценивать.

• а. Приведите информацию о себе и своей организации и подтвердите, что в соответствии с законами Вашей страны Вам разрешено направлять в органы других стран запросы о содействии в расследовании уголовных дел.
• б. Приведите краткую информацию о своем расследовании, о том, что по Вашему мнению произошло, о каких суммах идет речь, и почему Вы считаете, что мошенничество крупное или сложное.
• в. Какие предусмотренные законами Вашей страны правонарушения, судя по всему, были совершены? Пожалуйста, приведите достаточно информации, чтобы мы могли убедиться в том, что если бы преступление было совершено в Великобритании, то речь шла бы об одном или нескольких мошеннических правонарушениях. Также важно, чтобы Вы четко объяснили, что следственные действия, которые Вы хотите провести в Великобритании, имеют отношение к совершенным по Вашему мнению правонарушениям. Также необходимо объяснить связь между фигурирующими в следствии лицами и предполагаемыми правонарушениями.
• г. При использовании наших полномочий принуждения мы обязаны сообщать имена лиц, в отношении которых ведется расследование. Если Вы уже предъявили этим лицам обвинения в совершении уголовных правонарушений, то мы можем их назвать. Однако, мы не обязаны называть конкретное лицо, и если, например, Вы расследуете мошенничество с участием компании или банка, нам разрешается назвать только компанию или банк. Это может иметь большое значение для Вас в тех случаях, когда Вы хотите сохранить расследование в тайне, и лицам, которым Вы предлагаете предъявить обвинение, о нем не известно. Вы должны полностью разъяснить нам ситуацию.
• д. Нас часто спрашивают, следует ли вместе с Письмом-запросом посылать копии документов. Документы могут помочь объяснить суть Вашего расследования. Естественно, если Вы хотите показать определенный документ свидетелю, то Вам нужно будет послать копию этого документа.
• е. Исключительно важно четко объяснить, какие действия Вы хотите, чтобы мы предприняли. Вот несколько примеров:

• Если Вы хотите, чтобы мы получили документ в банке, то укажите название и адрес этого банка, код отделения, если он Вам известен, все, что Вам известно о счете (в том числе номер счета), и какие документы Вам требуются (если Вы не знаете точно, то достаточно запросить "все документы, касающиеся счета"). В банках Великобритании, как правило, нет алфавитных списков владельцев счетов. Соответственно, если Вы не можете назвать номер счета, то разыскать этот счет трудно. Нелегко может оказаться и найти информацию более, чем 5-тилетней давности, поскольку банки обязаны хранить информацию и записи только в течение этого срока.
• Если Вы хотите, чтобы мы получили ордер на обыск, то нам нужно знать, почему Вы считаете, что простого требования о предоставлении документов будет недостаточно (смотрите пункт 2(в) выше). Нам нужна будет вся информация, необходимая для обоснования получения ордера на обыск. При обращении в суд за получением ордера на обыск нам нужно убедить суд в том, что ордер необходим. Мы должны установить личность или название физического или юридического лица, занимающего подлежащие обыску помещения. Мы должны будем объяснить, каковы основания полагать, что без ордера на обыск занимающий помещения откажется помочь следствию, а также должны суметь объяснить суду, каким образом это физическое или юридическое лицо связано с проводимым Вами расследованием. Таким образом, нам нужно как можно больше информации о занимающем помещения.
• Если будет иметь место обыск, то очень поможет присутствие владеющего английским языком прокурора или офицера полиции из Вашей страны. Нам нужна информация об этом человеке (ФИО, звание, опыт работы) или в Письме-запросе, или в дополняющем Письме-запросе. Этот человек не сможет сам проводить обыск, однако сможет присутствовать при обыске и консультировать о том, какое отношение к делу имеет обнаруженный при обыске материал. Такое присутствие может оказаться очень полезным для получения ключевых документов от Вашего лица. К сожалению, по правовым причинам, лицу, имеющему дипломатический статус (например, работнику Вашего посольства в Лондоне), не разрешается присутствовать при обыске.
• Если Вы хотите, чтобы мы кого-либо допросили, то какие вопросы Вы хотите задать? Если есть вероятность того, что допрос будет сложным, то мы будем приветствовать присутствие и помощь владеющего английским прокурора из Вашей страны, которому, в соответствующих обстоятельствах, могут быть даны "полномочия Раздела 2" и разрешение допросить это лицо непосредственно. Опять же, нам потребуется информация об этом человеке (ФИО, образование, опыт) или в Письме-запросе, или в дополняющем Письме-запросе. Допросы будут вестись на английском языке, и поэтому степень владения английским языком является важным фактором в решении о том, можно ли ему или ей участвовать в допросе.
• Существует четыре основных типа допросов, которые может провести для Вас Отдел по борьбе с крупным мошенничеством:

• Добровольный опрос свидетеля = свидетель соглашается быть допрошенным нами или Вашим представителем. Свидетель составляет для Вас и подписывает письменные "свидетельские показания". Эти показания не даются под присягой, однако свидетель в своих показаниях заявляет, что они правдивы, и что он может быть подвергнут уголовному преследованию за дачу ложных показаний.
• Показания, взятые под присягой = свидетель вызывается в магистратский суд (и приносит официальную присягу) и дает устные показания, которые записываются, подписываются и заверяются мировым судьей. Мировой судья может разрешить представителю из Вашей страны принять участие в слушании и задать вопросы в суде или же может попросить заранее представить вопросы в письменном виде. В другом случае, свидетель может составить письменные показания и заверить их под присягой в присутствии адвоката, который тоже заверит показания. (NB за услуги адвоката предусмотрена небольшая плата).
• Официальный допрос = в определенных случаях (например, крупное или сложное мошенничество, инспекция деятельности компании или расследования в рамках Акта Парламента "О финансовых услугах и рынках" от 2000 г.) свидетель или ответчик обязан отвечать на вопросы и в случае отказа подвергается уголовному преследованию. Отдел по борьбе с крупным мошенничеством в соответствии с Разделом 2 Акта Парламента "Об уголовной юстиции" от 1987 г. уполномочен направлять вызов на допрос и, в соответствующих обстоятельствах, Директор может уполномочить говорящего на английском языке прокурора из Вашей страны принять непосредственное участие в таком допросе. Во всех случаях, касающихся официальных допросов, от Вашей страны потребуется специальное обязательство (страница 7 ниже), ограничивающее применение полученных доказательств. В общих чертах: ответы на вопросы, данные во время официального допроса, не могут использоваться в нарушение прав человека непосредственно против допрашиваемого в судебном слушании его дела. Следует отметить, что некоторые профессиональные свидетели, такие как банковские работники, юристы и бухгалтеры, могут настаивать на проведении официального допроса, если их просят предоставить конфиденциальную информацию об их клиентах. И если свидетель позднее не становиться ответчиком (как, например, в случаях, касающихся отмывания денег), то Вы сможете воспользоваться данными им показаниями любым разрешенным судами Вашей страны образом. Если же он позднее становится ответчиком, то вступит в силу специальное обязательство, и Вы не сможете использовать его показания против него.
• Допрос с предупреждением = в английском праве лица, подозреваемые в совершении уголовного правонарушения, перед допросом должны быть предупреждены о том, что они не обязаны отвечать на вопросы. Правовая процедура Англии подразумевает специальное "предупреждение", которое должно даваться, чтобы ответы были приняты английским судом. Тем не менее, потенциальный или фактический ответчик может согласиться быть допрошенным нами или представителем Вашей страны. Если он согласится, то Вы можете дать ему свое "предупреждение" или любые предостережения, предусмотренные Вашим законом в целях обеспечения справедливости. Правонарушителю обязательно сообщается о том, в совершении каких правонарушений Вы его подозреваете, чтобы он был полностью информирован о своем статусе в соответствии с Вашим законом. Он также имеет право на присутствие адвоката при допросе и на получение юридических консультаций во время допроса (которые Вашу страну могут попросить оплатить).

• ж. Пожалуйста, дайте нам как можно больше информации о лицах, которых Вы просите найти и допросить или от которых Вы просите получить документы. Здесь имеются в виду, в той мере, в какой они у Вас имеются, фамилии, имена, отчества, адреса, даты рождения, номера телефонов и, если Вы это считаете полезным, фотографии. Не менее важно предоставить нам как можно больше информации о помещениях, которые Вы просите обыскать, а также о лицах, которые могут там находиться.
• з. Каким образом Вам нужно удостоверить документы для представления их в Вашем суде? Пожалуйста, сообщите нам, каковы требования Ваших судов, и мы сделаем все возможное, чтобы Вам помочь. Как правило, мы предоставляем фотокопии документов, которые могут быть заверены работником Отдела по борьбе с крупным мошенничеством. Если особо важно наличие оригинала документа (например, из-за подписи на нем), то иногда мы можем предоставить и оригиналы. Допрашивая лицо, мы иногда можем записать допрос на магнитофонную пленку, которую Вы в последствии сможете расшифровать. Альтернативно, мы можем составить свидетельские показания, которые подписывает допрашиваемое лицо. Хотите ли Вы, чтобы свидетельские показания были заверены работником Отдела по борьбе с крупным мошенничеством или кем-то еще? Если да, то пожалуйста сообщите, кто должен их заверить.
• и. По правовым причинам, которые мы, если необходимо, можем Вам объяснить детально, Вы должны включить в свое Письмо-запрос два следующих обязательства:
  "Если Государственный секретарь Департамента внутренних дел Великобритании (United Kingdom Secretary of State for the Home Department) решит передать настоящее Письмо-запрос в Отдел по борьбе с крупным мошенничеством, то я обязуюсь, что:

• Без предварительного согласия Государственного секретаря Департамента внутренних дел никакие документы и иная полученная информация не будут использоваться иначе, как в уголовном преследовании, вытекающем из изложенного в настоящем Письме-запросе следствия; и
• Никакие заявления любого лица, сделанные Отдела по борьбе с крупным мошенничеством в ходе применения ею полномочий принуждения, не будут использованы в уголовном преследовании против этого лица, кроме случаев, когда в ходе процесса имеющие к нему отношения доказательства представляются самим этим лицом или его представителем, или вопрос, касающийся этих доказательств, задается самим этим лицом или его представителем."

Обязательство в пункте (I) обычно требуется в большинстве стран при предоставлении такого рода юридического содействия.

Обязательство II требуется, если Вы просите нас использовать наши полномочия принуждения для допроса свидетеля или потенциального ответчика. В соответствии с нашим Актом Парламента "О правах человека" от 2000 г. нам не разрешается использовать ответы, данные под принуждением, непосредственно против допрашиваемого на судебном слушании его дела. Обязательство, даваемое Вами в пункте II, предназначено для защиты прав ответчика в Вашей стране. Если такое обязательство не дано, то допрашиваемый может иметь "резонную причину" не отвечать на Ваши вопросы. Это обязательство не препятствует использованию официального допроса свидетеля в Вашем суде, если Вашим законом это разрешено, однако оно не позволяет Вам делать это в случае, когда допрашиваемые является (или становится позднее) ответчиком в уголовном деле. Обязательство II не имеет силы в случаях добровольных допросов свидетелей. Он необходимо только, когда для получения показаний мы используем наши полномочия принуждения.

7. Может ли Отдел по борьбе с крупным мошенничеством получать доказательства в любой точке Соединенного Королевства?

Нет, только в Англии, Уэльсе и Северной Ирландии. В Шотландии подобные полномочия принадлежат Королевскому офису (Crown Office). Если Вам нужны доказательства В Шотландии, то мы можем помочь Вам связаться с Королевским Офисом. Схожие следственные полномочия предусмотрены на островах Джерси, Гернси и острове Мэн, и мы так же, если необходимо, можем помочь Вам связаться с соответствующими органами.

8. Каким способом следует посылать Письмо-запрос?

Это в первую очередь зависит от законодательства Вашей страны. Возможно, что Ваше законодательство позволяет Вам посылать Письмо-запрос непосредственно в Центральный орган власти Великобритании (United Kingdom Central Authority) по почте или посредством международной курьерской службы (такой, как DHL). А может Ваше законодательство требует посылать Письмо-запрос по дипломатическим каналам. Любой из этих методов приемлем для Центрального органа власти Великобритании, а в срочных случаях Центральный орган власти Великобритании готов принять Письмо-запрос по факсу. Позвольте просто заметить, что во всех бюрократических системах, включая нашу, документы теряются, если их не направить в нужное место. Каким бы то ни было образом Вам следует обеспечить, чтобы Ваше Письмо-запрос действительно пришло в Центральный орган власти Великобритании. Были случаи, когда до четырех месяцев уходило на то, чтобы Письма-запросы доходили по адресу по дипломатическим каналам! Разумеется, международная курьерская служба или факс являются самыми надежными и быстрыми методами доставки. Когда необходимо срочно послать в Центральный орган власти Великобритании дополнительную информацию (например, перед обыском), без факса не обойтись.

9. Можно ли делать запросы по делам об отмывании денег или бюджетном мошенничестве?

Делами об отмывании денег как таковом обычно занимается полиция, а не Отдел по борьбе с крупным мошенничеством. Однако, многие мошеннические операции включают в себя отмывание мошеннических доходов, и в той мере, в которой Вы расследуете крупное или сложное мошенничество, Отдел по борьбе с крупным мошенничеством сможет оказать помощь. Если Вы не знаете наверняка, то пожалуйста, обращайтесь к нам, и мы будем рады обсудить дело с Вами.

Что касается крупного или сложного бюджетного мошенничества, то Отдел по борьбе с крупным мошенничеством может оказать помощь только в трех ситуациях:

• а. если Вами уже начат уголовный процесс о бюджетном мошенничестве; или
• б. если Ваша страна и Великобритания подписали Договор (например, Специальный протокол о бюджетных вопросах в Европейской конвенции о взаимопомощи в уголовных расследованиях), в котором они договорились оказывать друг другу содействие в уголовном преследовании бюджетных правонарушений; или
• в. действия, составляющие бюджетное правонарушение, составляли бы правонарушение такого же или подобного характера, если бы были совершены в Великобритании.

10. Необходимо ли правовой системе зарубежной страны иметь возможность оказывать ответное содействие в случае подобного запроса Великобритании?

Нет. Великобритания не требует ответного содействия, хотя мы, естественно, надеемся, что наши партнеры по возможности будут оказывать нам помощь, при необходимости внося необходимые для этого поправки в законодательство.

11. Могу ли я обратиться в Отдел по борьбе с крупным мошенничеством за советом перед тем, как посылать Письмо-запрос?

Да. Мы приветствуем заблаговременный контакт, будь то личный визит или, чаще всего, телефонный звонок, факс или письмо. Если Вы хотите получить ордер на обыск, то нам потребуется значительное количество подкрепляющей информации, и чтобы запланировать операцию, мы будем особо приветствовать заблаговременный контакт с Вами.

Мы всегда готовы проконсультировать Вас в вопросе составления и формулировки Письма-запроса.

Поскольку круг обязанностей конкретных лиц в Отделе по борьбе с крупным мошенничеством время от времени меняется, лучше всего обращаться к нам по телефону, факсу или письмом:

The Officer in Charge
The Mutual Legal Assistance Unit
The Serious Fraud Office
Elm House
10-16 Elm Street
London WC1X 0BJ
UNITED KINGDOM
(ВЕЛИКОБРИТАНИЯ)

Телефон: +44 (0)20 7239 7380
Факс: +44 (0)20 7833 5442
Email: mla@sfo.gsi.gov.uk

Если Вам трудно связаться с нами по телефону, то наилучшим решением, как правило, является отправка нам факса с указанием Вашего имени, номера телефона и подходящего времени для нашего звонка к Вам.

Откорректировано на январь 2001 г.